各县、市、区司法局，市级各行政执法部门，渭南高新区、经开区、卤阳湖、华山景区管委会：
为进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平和案卷质量，按照省司法厅要求及市上年度工作安排，市司法局于2022年7月中旬起，抽调市公安局、市场监管局业务骨干组成评查组，对市卫健委、住建局、交通运输局、烟草专卖局、文化旅游局及华州区、大荔县、临渭区、潼关县、高新区5个县市区相关执法单位的2021年以来部分行政执法案卷进行了一次评查。现将评查情况通报如下：
一、基本情况
此次评查案卷共计150份，其中：行政处罚案卷128份，行政许可案卷 22份。经过评查，评出合格案卷148份，不合格案卷2份，合格率98.7%。总体来看，各被评查单位都对本次案卷评查工作普遍比较重视，能够积极参加全市集中评查，结合各自具体执法工作认真自查自纠，全市的行政执法案卷制作质量较去年有了较大幅度提高，市文化旅游局、烟草专卖局、大荔县、潼关县案卷总体较为规范，全市予以通报表扬。但评查发现，每个案卷或多或少均不同程度存在一些问题，有些问题甚至是年年评查出现的问题，都需要在今后认真整改到位。
二、存在的问题
（一）实体方面。一是行政相对人认定不准确。对处罚对象是公司法人还是自然人的主体认定含糊，将法定代表人表述为法人，个别单位案卷内缺少行政相对人的身份证明材料。二是法律适用不准确。有的法律文书未引用法律、法规全称或未具体到违法行为对应的条、款、项、目；有的案卷处罚决定书上未列明违反条款；有的甚至错误引用法律修订前的条文。三是自由裁量权使用不当。有的案卷选择性使用法律条文，仅仅处以罚款，未对违法所得进行没收；从轻或从重处罚未引用法律规定及裁量基准。四是案件处理不到位。个别案卷仅以缴纳罚款结案，违法行为是否整改到位情况不明。
（二）程序方面。“重实体、轻程序”现象仍然存在，有的办案环节顺序颠倒，如调查取证在先、审批立案在后，或无案件受理记录，无办案单位负责人审批就立案；有的案件调查（询问）笔录中，办案人员没有出示执法证件表明身份的记录，或无调查（询问）人和被调查对象签字；有的在当事人陈述申辩、听证权利期限内作出行政处罚决定书；有的影像证据未注明证明对象及内容；有的依法应告知听证的未告知听证，不应告知听证的反而又告知其听证；有的案卷用一个送达回证送达多个法律文书；有的2022年的案件仍然告知上级业务主管部门为行政复议机关。
（三）文书制作方面。一是装订不规范，有的案件结案后不及时装订成卷，无目录、页码，卷内文书装订次序混乱；调查（询问）笔录中，执法人员提问过于简单，部分笔录的修改处缺少当事人的手印或签字。二是现场检查笔录中，对现场记录不够全面、具体，缺少当事人确认记载。三是各执法系统案卷制作标准不一，还需进一步规范。
三、下一步工作要求
（一）高度重视，积极整改。各被抽查单位务必高度重视，针对评查反馈问题，认真梳理分析，主动查找原因，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，上半年未抽查的单位也要积极对照检查，举一反三，使行政执法案件质量评查活动真正达到解决问题、促进工作的目的。
（二）加强培训，提高素质。各有关部门和单位要进一步加强对行政执法人员的业务培训，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力，对行政违法行为的调查取证及分析判断能力，不断提高提高执法人员的办案水平和业务素质。
（三）完善制度，强化监督。各有关部门和单位要不断完善执法案件管理的内部运行机制，全面落实行政执法三项制度，建立健全规范行政执法自由裁量权制度、执法人员持证上岗制度、违法办案责任追究制度、执法案件档案管理制度等配套管理制度，切实提高行政执法水平和案件办理质量。
渭南市司法局
2022年8月9日
